철저히하기 위해, 우리는 이제 직업적 행동과 관련된 절차에 대한 절차 규칙에 따라 제거 된 LOS의 요구 사항을 검토 할 것입니다. CFA 인스티튜트가이 섹션에서 설명한 자료로 시험 문제를 이끌어 내기 란 거의 불가능합니다. 시간 동안 누르시면이 섹션을 건너 뛰십시오.
실제적으로, CFA 시험 문제는이 자료에서 유추되기 쉽습니다. 윤리 및 전문직 기준에 정해진 수의 문제가 있으며, 각 표준 (즉, 이미 다룬 내용)의 세부 사항을 테스트하는 것이 훨씬 더 중요합니다. 윤리를 준비하는 데있어 표준 및이 표준이 테스트되는 상황에 초점을 맞추어 시간을 보냅니다. 우리는
스터디 가이드 에 제시된 모든 학습 결과에 대해 포괄적으로 다루기 위해 절차 규칙에 대한 간략한 요약을 제시합니다. 이 자료에 너무 푹 빠져서는 안되며 주로 CFA Institute에서 경고문으로 포함됩니다. CFA 회원 징계
CFA 회원을 포함한 징계 사건은 CFA 연구소의 전문 표준 및 정책위원회 또는 PSPC에서 처리합니다. PSPC는 조사를 수행하고 제재를 가할 권한이 있습니다. PSPC는
1
두 개의 소위원회를 구성했습니다. 징계 검토 소위원회 (DRS) 책임:
a. 규범 및 기준 시행
b. 절차 규칙의 검토 (필요시 변경)
c. 징계 문제 검토
d. 요약 정학 검토
2. 표준 및 정책 소위원회 (SPS)
책임:
a. 윤리 강령 및 표준을 검토 (필요시 변경)
나. 규범 및 표준의 추진
c. 윤리 강령 및 기준 (윤리 강령 표준, 자체 관리 윤리 강령)과 관련된 출판물 개정
징계 사유
CFA 회원은 다음을 기준으로 조사 할 수 있습니다.
1. CFA 연구소 정관, 세칙, 윤리 강령, 전문 행동 강령 또는 절차 규칙 또는 기타 해당 규칙 위반
2. 정부 또는 사법 기관 또는 투자 관련 활동에 대한 관할권이있는 공공 또는 민간 자율 규제 기관에 의해 부과 된 제재 또는 금지 명령
3. 중죄의 판결 또는 (관할권이 중죄를 규정하지 않는 경우) 1 년 이상의 징역형을 선고받을 수있는 범죄
4. 관할권의 증권법에 의한 등록 또는 투자 관련 전문 활동과 관련된 제한을 금지 (영구적 또는 무기한)
5. 전문적인 성명서 작성, 서명 및 반환 실패
6.후보자 또는 사회 회원 신청서에 대한 정보 위조
7. CFA 연구소의 조사 및 자신의 행위에 대한 조사 또는 다른 구성원의 행위에 협조하지 못함
8. 그 밖의 타당한 사유
제재
PSPC는 징계 사안에 다음과 같은 제재를 가할 권한이있다 (가장 심각한 것으로부터 가장 심각한 것으로 오름차순):
1. 개인 비난
-
회원은 신속히 통보를 받고 CFA-Institute에서 발행 한 발행물에 대한 비난을 공개합니다. 그러나, 회원의 이름과 특정 식별 정보는 발표에서 보류됩니다. 2.
공개 된 비난 - CFA-Institute에서 발행 한 출판물에서 공개 발표가 이루어질 수 있으며, 공표 된 사람은 제재 대상자를 밝힐 수 있습니다. 공개 비난의 통지는 또한 회원국의 규제 기관 및 회원국에 전달 될 수 있습니다. 3.
회원 자격의 일시 정지 - 공개 비난이 요구되는 공고 통지 지침에 추가하여 회원은 CFA 연구소 및 그 소속 단체의 회원 자격 정지 기간을 정해진 기간 동안받습니다. 그러나, 그 또는 그녀는 전문적인 문제에 CFA 지정을 계속 사용할 수 있습니다. CFA 지정을 사용할 수있는 시간의 일시 중지는 # 3과 동일하지만, CFA 지정의 사용도 철회되지만 시간 제한된 기간 동안에 만이 권한을 복원 할 수 있습니다. 4. 회원 자격의 철회
- 이 제재 조치에 따라, 덜 가혹한 처벌로 부과 된 모든 대중 고지 이외에 회원은 CFA 연구소 또는 산하 조직의 회원 자격을 영구적으로 박탈 당하지 만, CFA 지정을 사용하는 것이 반드시이 영구 금지에 포함되지는 않습니다. 5. CFA 지정을 사용할 권리의 취소 -
이 제재는 CFA 지정자에게 부과 될 수있는 가장 심각한 처벌인데, 이는 CFA 지정 사용에 대한 평생 금지 조치입니다. 6. 요약 정학 - CFA 기관, 산하 조직 또는 회원 단체, CFA 지정권 및 CFA 프로그램 참여 권한의 자동 제거.
7. CFA 직업 지정 시험 및 시험 프로그램에 대한 추가 참여로 인한 정학 또는 취소 - 이 제재는 CFA 프로그램에서 일시적으로 또는 영구적으로 (즉, 시험에 응시하지 않고) 자격이없는 CFA 후보자를 다룹니다. 징계 조치 통지
모든 제재는 피해자에게 먼저 전달되어야하며 다음을 요약해야합니다. PSPC
조사에 의해 결정된 기타 적절한 정보 잠재적 인 위반에 대한 조사는 DRS가 지정한 지정된 임원
에 의해 수행되며, 회원의 전문적 행위에 대해 서면으로 불만을 제기 한 불평 한 당사자가 제공 한 정보에 따라 행동합니다.불평하는 당사자의 신원은 불만 당사자가 구체적으로 익명을 요구하지 않는 한 불만 사항의 대상인 사람에게 알려지게됩니다. 이 경우 지정된 경찰관은 불만을 제기 한 당사자의 익명 성을 보호하기 위해 모든 노력을 기울일 것입니다. 그러나 이러한 보호는 정보를 수집하고 위반이 발생했음을 입증하는 능력을 저해 할 수 있습니다.
지정 임원 및 DRS의 조치
1.- 문의 해지 <909> - 증거가 충분하지 않은 경우, 지정된 임원은 회원에게 서면 통보함으로써 질의를 종료 할 수있다. 그러나 동일한 사안은 추가 증거에 기초하여 미래의 날짜에 재개 될 수 있습니다. 2. 개인적 비판
- - 사소한 위반에 대해 수령인은 30 일 이내에 거부하고 청문회를 요청할 권리가 있습니다. 거부 할 수 없으면 대금 청구와 제재의 수락을 의미합니다. 3.
- 약정서
- 민간 비난 위의 제재 조치의 경우, 지정 관리자는 서면으로 약정서를 제시해야합니다. 회원은 청문회를 거부하고 요청할 수 있으며, 동의서에 동의하고 서명 할 권리가 있습니다. 계약은 양 당사자 (회원 및 지정된 임원)가 서명해야합니다. 수락은 청문회를 요청할 미래의 권리를 포기합니다.
청문회 요청 제안 된 제재가 거부되고 청문회가 요청되면 PSPC는 3-5 명의 위원으로 구성된 청문회를 통해이 문제를 검토합니다. 이 경우 회원은 다음과 같은 권리가 있습니다:
요청 후 120 일 이내에 상호 동의 가능한 날짜 및 시간을 예약하고 30 일 전에 통보합니다.
합리적인 기회 변호인에 의한 진술 현재 증인과 증거 - 모든 증거와 목격자 명단은 청문회 최소 14 일 전에 청문위원회에 제출해야합니다. 증인의 진찰
청문위원회 결정의 검토 청문위원회에서 권장하는 징계 조치는 검토 패널이 예외적이거나 예외적 인 상황이 있다고 판단하지 않는 한 부과됩니다. 검토 패널의 검토 요청은 30 일 이내에 서면으로 요청할 수 있습니다. 검토 패널 (PSPC 위원장이 임명)은 이전에이 문제에 관여하지 않았고 이해 상충이없는 구성원들로 구성됩니다. 회원은 예외적이거나 예외적 인 상황을 서면으로 상세하게 기재해야하며, 검토위원회는 전화 회의로 회의를하고 결정에 이릅니다.검토단의 결정은 최종적이고 결정적입니다. 요약 정학
이 제재는 CFA 연구소, 제휴 단체 및 회원 단체의 회원 자격을 박탈합니다. CFA 지정 또는 CFA 프로그램 참여를 금지합니다.
요약 정학은 다음 네 가지 상황 중 하나를 기반으로 한 PSPC 지정 임원에 의해 부과됩니다:
1. 회원은 유죄 판결의 법에서 중죄로 분류 된 범죄에 대해 유죄 판결을 받거나 유죄를 인정하거나 (중죄가 정의되지 않은 경우) 회원은 1 년 이상 징역형을 선고받을 수 있습니다. 2. 회원은 정부 또는 사법 기관의 증권법 또는 투자 관련 활동을 관할하는 공공 또는 사립 자율 규제 기관에 등록하는 것을 영구적으로 또는 무기한 금지합니다. 3. 회원은 임원의 행위 (본인 또는 타인의 행위)에 대한 지정된 경찰관의 조사에 협조하지 못합니다. 4. 회원은 연간 전문 직업 성명서를 작성, 서명 및 반환하지 않습니다.- 요약 정학은 회원 자격 정지 및 CFA 지정권 취소의 취소가되며, 회원이 정학 일로부터 5 년 이내에 검토를 요청하지 않는 한. 카테고리 3 (협력 실패) 및 카테고리 4 (연간 성명서 제출 실패)의 경우, 회원은 수사와 협력하거나 진술서를 제출하거나 30 일 이내에 검토 요청을 제출하여 정학에 이의를 제기 할 수 있습니다. PSPC 의자. 30 일 이내에 검토를 요청하지 않으면 최소 1 년 동안 요약 정지가 내려지고 검토가 요청 될 수 있습니다. 요약 정학을 검토하라는 요청은 절차 적으로 지정 경찰관이 부과 한 제재에 대한 검토 절차와 유사합니다 (앞에서 설명).
- 취소 후 복직
- 회원은 CFA 지정 (또는 계열 조직 및 단체) 회원이되거나 CFA 지정을 사용하거나 CFA 프로그램에 참여하기 위해 취소 된 특권의 복권을 요청할 수 있습니다. 다음 지침이 적용됩니다:
- 취소 유효 일자와 복직 신청 사이의 5 년 대기 기간
- 재무 분석 실행에 대한 입증: PSPC 만족으로 회원은 PSPC가 요청한 기타 조건 준수: 예를 들어 자기 관리 기준 준수 시험 통과 및 작성 및 서명 된 전문 직업 성명서
- 작성 등의 징계 조치를 준수해야합니다. > 복직을위한 청원은 조사를 수행하고 결정을 내리는 PSPC의 지정된 담당관에게 배정됩니다. 청원이 거절되면 이후 2 년 동안 청원을 검토하지 않아야한다.
전문적인 행동과 관련된 모든 CFA Institute 진행은 기밀로 유지됩니다. 단, 위반이 법, 규칙 또는 규정 (이 경우 법을 준수 할 의무가 있음)을 명백히 위반하는 경우는 예외입니다. 또는 회원이 기밀 유지 권리를 포기한 경우.규제 기관 (예: SEC)은 규정 협의서, 징계 조치 통지 및 청문위원회 및 / 또는 검토 패널이 내린 결정을 포함하여 특정 문서의 사본을 요청할 권리가 있습니다.
철저히하기 위해, 이제는 직업상의 절차와 관련된 절차 규칙에 따라 제거 된 LOS의 요구 사항을 검토 할 것입니다. CFA 인스티튜트가이 섹션에서 설명한 자료로 시험 문제를 이끌어 내기 란 거의 불가능합니다. 시간 동안 누르시면이 섹션을 건너 뛰십시오.
실제적으로, CFA 시험 문제는이 자료에서 유추되기 쉽습니다. 윤리 및 전문직 기준에 정해진 수의 문제가 있으며, 각 표준 (즉, 이미 다룬 내용)의 세부 사항을 테스트하는 것이 훨씬 더 중요합니다. 윤리를 준비하는 데있어 표준 및이 표준이 테스트되는 상황에 초점을 맞추어 시간을 보냅니다. 우리는
스터디 가이드
에 제시된 모든 학습 결과에 대해 포괄적으로 다루기 위해 절차 규칙에 대한 간략한 요약을 제시합니다. 이 자료에 너무 푹 빠져서는 안되며 주로 CFA Institute에서 경고문으로 포함됩니다.
CFA 회원 징계
CFA 회원을 포함한 징계 사건은 CFA 연구소의 전문 표준 및 정책위원회 또는 PSPC에서 처리합니다. PSPC는 조사를 수행하고 제재를 가할 권한이 있습니다. PSPC는
1
두 개의 소위원회를 구성했습니다.
징계 검토 소위원회 (DRS)
책임:
a. 규범 및 기준 시행
b. 절차 규칙의 검토 (필요시 변경)
- c. 징계 문제 검토
- d. 요약 정학 검토
- 2. 표준 및 정책 소위원회 (SPS)
책임:
a. 윤리 강령 및 표준을 검토 (필요시 변경)
나. 규범 및 표준의 추진
c. 윤리 강령 및 기준 (윤리 강령 표준, 자체 관리 윤리 강령)과 관련된 출판물 개정
징계 사유 CFA 회원은 다음을 기준으로 조사 할 수 있습니다. 1. CFA 연구소 정관, 세칙, 윤리 강령, 전문 행동 강령 또는 절차 규칙 또는 기타 해당 규칙 위반
2. 정부 또는 사법 기관 또는 투자 관련 활동에 대한 관할권이있는 공공 또는 민간 자율 규제 기관에 의해 부과 된 제재 또는 금지 명령
3. 중죄의 판결 또는 (관할권이 중죄를 규정하지 않는 경우) 1 년 이상의 징역형을 선고받을 수있는 범죄
4. 관할권의 증권법에 의한 등록 또는 투자 관련 전문 활동과 관련된 제한을 금지 (영구적 또는 무기한) 5. 전문적인 성명서 작성, 서명 및 반환 실패 6.후보자 또는 사회 회원 신청서에 대한 정보 위조
7. CFA 연구소의 조사 및 자신의 행위에 대한 조사 또는 다른 구성원의 행위에 협조하지 못함
8. 그 밖의 타당한 사유
제재
PSPC는 징계 사안에 다음과 같은 제재를 가할 권한이있다 (가장 심각한 것으로부터 가장 심각한 것으로 오름차순):
1. 개인 비난
-
회원은 신속히 통보를 받고 CFA-Institute에서 발행 한 발행물에 대한 비난을 공개합니다. 그러나, 회원의 이름과 특정 식별 정보는 발표에서 보류됩니다. 2.
공개 된 비난
-
CFA-Institute에서 발행 한 출판물에서 공개 발표가 이루어질 수 있으며, 공표 된 사람은 제재 대상자를 밝힐 수 있습니다. 공개 비난의 통지는 또한 회원국의 규제 기관 및 회원국에 전달 될 수 있습니다. 3.
회원 자격의 일시 정지
-
공개 비난이 요구되는 공고 통지 지침에 추가하여 회원은 CFA 연구소 및 그 소속 단체의 회원 자격 정지 기간을 정해진 기간 동안받습니다. 그러나, 그 또는 그녀는 전문적인 문제에 CFA 지정을 계속 사용할 수 있습니다. CFA 지정을 사용할 수있는 시간의 일시 중지는 # 3과 동일하지만, CFA 지정의 사용도 철회되지만 시간 제한된 기간 동안에 만이 권한을 복원 할 수 있습니다. 4.
회원 자격의 철회
-
이 제재 조치에 따라, 덜 가혹한 처벌로 부과 된 모든 대중 고지 이외에 회원은 CFA 연구소 또는 산하 조직의 회원 자격을 영구적으로 박탈 당하지 만, CFA 지정을 사용하는 것이 반드시이 영구 금지에 포함되지는 않습니다. 5.
CFA 지정을 사용할 권리의 취소
-
이 제재는 CFA 지정자에게 부과 될 수있는 가장 심각한 처벌인데, 이는 CFA 지정 사용에 대한 평생 금지 조치입니다. 6.
요약 정학
-
CFA 기관, 산하 조직 또는 회원 단체, CFA 지정권 및 CFA 프로그램 참여 권한의 자동 제거.
7. CFA 직업 지정 시험 및 시험 프로그램에 대한 추가 참여로 인한 정학 또는 취소
-
이 제재는 CFA 프로그램에서 일시적으로 또는 영구적으로 (즉, 시험에 응시하지 않고) 자격이없는 CFA 후보자를 다룹니다. 징계 조치 통지 모든 제재는 먼저 다음을 요약하여 피해자에게 통보해야합니다.
해당 문제의 성격과 징계 절차 요약 적용 가능한 코드, 표준 또는 규칙 위반됨 PSPC에 의해 결정된 기타 적절한 정보 조사
잠재적 위반에 대한 조사는 DRS가 지정한 지정된 임원 에 의해 수행되며, 회원의 전문적 행위와 관련하여 서면으로 불만 사항을 제기했습니다.불평하는 당사자의 신원은 불만 당사자가 구체적으로 익명을 요구하지 않는 한 불만 사항의 대상인 사람에게 알려지게됩니다. 이 경우 지정된 경찰관은 불만을 제기 한 당사자의 익명 성을 보호하기 위해 모든 노력을 기울일 것입니다. 그러나 이러한 보호는 정보를 수집하고 위반이 발생했음을 입증하는 능력을 저해 할 수 있습니다. 지정 임원 및 DRS의 조치
1. 문의 해지 <909> - 증거가 충분하지 않은 경우, 지정된 임원은 회원에게 서면 통보함으로써 질의를 종료 할 수있다. 그러나 동일한 사안은 추가 증거에 기초하여 미래의 날짜에 재개 될 수 있습니다. 2. 개인적 비판 - 사소한 위반에 대해 수령인은 30 일 이내에 거부하고 청문회를 요청할 권리가 있습니다. 거부 할 수 없으면 대금 청구와 제재의 수락을 의미합니다. 3. 약정서
- 민간 비난 위의 제재 조치의 경우, 지정 관리자는 서면으로 약정서를 제시해야합니다. 회원은 청문회를 거부하고 요청할 수 있으며, 동의서에 동의하고 서명 할 권리가 있습니다. 계약은 양 당사자 (회원 및 지정된 임원)가 서명해야합니다. 수락은 청문회를 요청할 미래의 권리를 포기합니다. 청문회 요청 제안 된 제재가 거부되고 청문회가 요청되면 PSPC는 3-5 명의 위원으로 구성된 청문회를 통해이 문제를 검토합니다. 이 경우 회원은 다음과 같은 권한을가집니다: 직접 청문회 - 전화 회의를 통해 청문회를 실시 할 수도 있습니다.
요청 후 120 일 이내에 상호 동의 가능한 날짜 및 시간을 예약하고 30 일 전에 통보합니다 자신의 변호에있어 합당한 기회 변호인의 대리 현재 증인과 증거 - 모든 증빙 자료와 증인 목록은 적어도 14 일 전에 심의회에 제출해야합니다. 청문회
모든 증인의 교차 심사 청문회 진행은 증인 및 증언을 근거로 증인과 증언 및 증언을 통해 진행됩니다. 청문회는 사적으로 심의하며 위법 행위와 적절한 제재 (증거의 우세에 기반 함) 또는 주장이 유효하지 않다는 사실을 밝혀냅니다. 청문위원회 결정의 검토
청문위원회에서 권장하는 징계 조치는 검토 패널이 예외적이거나 예외적 인 상황이 있다고 판단하지 않는 한 부과됩니다. 검토 패널의 검토 요청은 30 일 이내에 서면으로 요청할 수 있습니다. 검토 패널 (PSPC 위원장이 임명)은 이전에이 문제에 관여하지 않았고 이해 상충이없는 구성원들로 구성됩니다. 회원은 예외적이거나 예외적 인 상황을 서면으로 상세하게 기재해야하며, 검토위원회는 전화 회의로 회의를하고 결정에 이릅니다.검토단의 결정은 최종적이고 결정적입니다.
요약 정학
- 이 제재는 CFA 연구소, 제휴 단체 및 회원 단체의 회원 자격을 박탈합니다. CFA 지정 또는 CFA 프로그램 참여를 금지합니다.
- 요약 정학은 다음 네 가지 상황 중 하나를 기반으로 한 PSPC 지정 임원에 의해 부과됩니다:
- 1. 회원은 유죄 판결의 법에서 중죄로 분류 된 범죄에 대해 유죄 판결을 받거나 유죄를 인정하거나 (중죄가 정의되지 않은 경우) 회원은 1 년 이상 징역형을 선고받을 수 있습니다. 2. 회원은 정부 또는 사법 기관의 증권법 또는 투자 관련 활동을 관할하는 공공 또는 사립 자율 규제 기관에 등록하는 것을 영구적으로 또는 무기한 금지합니다. 3. 회원은 임원의 행위 (본인 또는 타인의 행위)에 대한 지정된 경찰관의 조사에 협조하지 못합니다. 4. 회원은 연간 전문 직업 성명서를 작성, 서명 및 반환하지 않습니다.
요약 정학은 회원 자격 정지 및 CFA 지정권 취소의 취소가되며, 회원이 정학 일로부터 5 년 이내에 검토를 요청하지 않는 한. 카테고리 3 (협력 실패) 및 카테고리 4 (연간 성명서 제출 실패)의 경우, 회원은 수사와 협력하거나 진술서를 제출하거나 30 일 이내에 검토 요청을 제출하여 정학에 이의를 제기 할 수 있습니다. PSPC 의자. 30 일 이내에 검토를 요청하지 않으면 최소 1 년 동안 요약 정지가 내려지고 검토가 요청 될 수 있습니다. 요약 정학을 검토하라는 요청은 절차 적으로 지정 경찰관이 부과 한 제재에 대한 검토 절차와 유사합니다 (앞에서 설명).
취소 후 복직 회원은 CFA 지정 (또는 계열 조직 및 단체) 회원이되거나 CFA 지정을 사용하거나 CFA 프로그램에 참여하기 위해 취소 된 특권의 복권을 요청할 수 있습니다. 다음 지침이 적용됩니다: 취소 유효 일자와 복직 신청 사이의 5 년 대기 기간
재무 분석 실행에 대한 입증: PSPC 만족으로 회원은 PSPC가 요청한 기타 조건 준수: 예를 들어 자기 관리 기준 준수 시험 통과 및 작성 및 서명 된 전문 직업 성명서
작성 등의 징계 조치를 준수해야합니다. > 복직을위한 청원은 조사를 수행하고 결정을 내리는 PSPC의 지정된 담당관에게 배정됩니다. 청원이 거절되면 이후 2 년 동안 청원을 검토하지 않아야한다. 기밀 유지 전문적인 행동과 관련된 모든 CFA Institute 진행은 기밀로 유지됩니다. 단, 위반이 법, 규칙 또는 규정 (이 경우 법을 준수 할 의무가 있음)을 명백히 위반하는 경우는 예외입니다. 또는 회원이 기밀 유지 권리를 포기한 경우.규제 기관 (예: SEC)은 규정 협의서, 징계 조치 통지 및 청문위원회 및 / 또는 검토 패널이 내린 결정을 포함하여 특정 문서의 사본을 요청할 권리가 있습니다.