응시자는 고객 및 잠재 고객과의 투자 분석, 권장 사항, 조치 및 기타 투자 관련 커뮤니케이션을 지원할 적절한 기록을 개발하고 유지해야합니다.
표준 VC에 대한 추론
이 표준은 2006 년 발효 된 제 9 판부터 작성되었다. 이전에는 레코드베이스가 Reasonable Basis (표준 VA)에 대한 논의에서 언급되었지만 이제는 그것의 중요성을 강화하기 위해 별도의 표준이 작성되고있다. 고객과의 적절한 관계를 구축하면서 기록을 유지하는 것은 공식적이고 정의 된 기록 관리 프로세스를 통해 왜 모든 투자 결정이 내려지고 만들어 졌는지를 입증함으로써 "꼬리를 덮는 것"에 대한 연습입니다.
표준 V-C에 관한 주요 사항
- 기록 보관 절차는 개인이 연구 노트 또는 기타 서류를 보관할 때 도움을 필요로하는 회사의 책임입니다. 특정 책임은 투자 의사 결정 과정에서 해당 개인의 역할에 따라 달라질 수 있습니다.
- 기록은 인쇄본 또는 전자 형식으로 유지 될 수있다.
- CFA Institute는 현지 지침이나 규정이없는 경우 7 년 동안 기록 보관을 권장합니다.
- 회원 또는 후보자의 전문적 활동의 일부로 생성 된 기록은 개인이 아닌 회사의 자산입니다. 따라서 회원이 회사의 명시적인 서면 동의없이 새로운 재산에 재산을 가지고가는 것은 윤리적 인 위반입니다.
레코드가 "개인이 아닌 회사의 자산"이라는 개념은 양적 모델의 경우 테스트 될 수 있습니다. 즉, 개발자는 이러한 기록 (모델이 개발 된 방식)을 새로운 제휴에 적용 할 수 있습니까? 명심하십시오 - 회사의 모델이지 개인의 모델이 아닙니다. 개발자는 위반을 피하기 위해 새로운 제휴에서 자신의 작업을 완전히 다시 만들어야합니다. -> |